¿Qué son?

El cumplimiento normativo o compliance ha transformado a las entidades financieras. Inicialmente, el cumplimiento normativo se limitaba a la prevención del blanqueo de capitales. Sin embargo, hoy abarca la práctica totalidad de las actividades de las entidades financieras como son: la segregación de actividades, murallas chinas, conocimiento del cliente, canal de denuncias, prevención de formación, etc. De la misma forma, el cumplimiento normativo se ha expandido a otros sectores económicos como son el farmacéutico, hospitalario, nuevas tecnologías, educación, seguridad, etc.  Finalmente, la posible responsabilidad penal de las sociedades ha impuesto el cumplimiento normativo a todas las sociedades mercantiles y otras entidades.

¿Qué ofrecemos?

Desde la reciente modificación de la Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo del mes de abril 2021 las plataformas de criptomonedas deberán inscribirse en un registro en el Banco de España. Sin embargo, para poder inscribirse estas plataformas deberán acreditar disponer de los medios materiales y humanos para cumplir con la prevención de blanqueo de capitales. 

Asimismo, en 2021 se modificó la Ley del Mercado de Valores para habilitar a la CNMV a controlar la publicidad de los criptoactivos presentados como objeto de inversión. En uso de esta habilitación la CNMV ha fijado por Circular los principios y criterios de este tipo de publicidad. Este régimen se aplica a toda publicidad que se dirija a inversores en España que ofrezca o llame la atención sobre criptoactivos, Es un régimen que deberá cumplir cualquier persona que realice una actividad publicitaria sobre criptoactivos.

Desde Zunzunegui Abogados, ofrecemos asesoramiento tanto en el procedimiento de inscripción en el registro del Banco de España de aquellos proveedores de servicios de cambio de moneda virtual por moneda fiduciaria y de custodia de monederos electrónicos como en el asesoramiento continuo y personalizado de aquellas entidades que realicen actividades publicitarias sobre criptoactivos. 

¿Por qué?

Hemos participado en el desarrollo del cumplimiento normativo desde sus inicios hasta la fecha en diversas entidades y sectores adquiriendo una experiencia singular para asesorar a nuestros clientes.

¿Cómo contrato los servicios ?

En una breve reunión podremos darle las líneas directrices del servicio y una orientación de honorarios. El interesado sólo debe contactar con el Despacho en el teléfono 917814062, o por email en el correo  despacho@zunzunegui.net.